Asesoramiento en gestión del patrimonio personal
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| Autor Corporativo: | |
| Formato: | Libro electrónico |
| Idioma: | Castellano |
| Publicado: |
Madrid :
AENOR - Asociación Española de Normalización y Certificación
2012.
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| Ver en Biblioteca Universitat Ramon Llull: | https://discovery.url.edu/permalink/34CSUC_URL/1im36ta/alma991009432819206719 |
Tabla de Contenidos:
- Asosoramiento en gestión del patrimonio personal; Página legal; Índice; Introducción; 1. Objeto y campo de aplicación; 2 . Normas para consulta; 3. Términos y definiciones; 4. Requisitos para la prestación del servicio; 4.1. Requisitos generales; 4.2. Requisitos de la documentación; 4.2.1. Generalidades; 4.2.2. Control de los documentos; 5. Responsabilidad de la dirección; 5.1. Compromiso de la dirección; 6. Ética, competencia y experiencia; 6.1. Requisitos generales; 6.1.1. Seguimiento y evaluación de los requisitos; 6.2. Principios éticos del asesoramiento en gestión del patrimonio
- 6.2.1. Integridad6.2.2. Prioridad de los intereses del cliente; 6.2.3. Cuidado y diligencia debidos; 6.2.4. Cumplimiento y profesionalidad; 6.2.5. Conflictos de intereses; 6.2.6. Comunicación; 6.2.7. Objetividad; 6.2.8. Confidencialidad; 6.2.9. Obligaciones en materia de información; 6.2.10. Competencia; 6.3. Formación; 6.4. Competencia; 6.4.1. Requisitos generales de competencia; 6.4.2. Evaluación de la competencia; 6.5. Experiencia; 6.5.1. Requisitos generales; 6.5.2. Requisitos en materia de experiencia; 7. Gestión de los procesos
- 7.1. Requisitos técnicos del asesoramiento en gestión del patrimonio personal7.2. Establecimiento y definición de la relación entre el cliente y la organización; 7.3. Recopilación de datos del cliente y determinación de objetivos y expectativas; 7.4. Análisis y valoración del estatus financiero del cliente; 7.5. Desarrollo y presentación del plan financiero; 7.6. Implementación de las recomendaciones del asesoramiento en gestión del patrimonio personal; 7.7. Seguimiento del plan financiero personal y de la relación de asesoramiento en gestión del patrimonio personal
- 8. Medición, análisis y mejora8.1. Generalidades; 8.2. Medición; 8.2.1. Satisfacción del cliente; 8.2.2. Auditorías internas; 8.2.3. Estudios comparativos con las mejores prácticas; 8.2.4. Indicadores de desempeño; 8.2.5. No conformidades, quejas y reclamaciones; 8.3. Análisis de datos; 8.4. Mejora; 8.4.1. Acciones correctivas; 8.4.2. Acciones preventivas; 8.4.3. Revisión por la dirección
